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インサイダー取引防止のための社内体制整備及び違反発見時の対応策

所外セミナー

インサイダー取引防止のための社内体制整備及び違反発見時の対応策

日時: 2009年2月26日(木) 13:30～16:30

会場: 東京 PLATFORM SQUARE ちよだプラットフォームスクエア会議室501～502

講演項目

1. インサイダー取引規制の概要
(1) 近時の動向
(2) 規制体系の特徴
(3) 実務上誤解されやすい点及び解釈が不明な点

2. 企業を巡るインサイダー取引リスク
(1) 取引類型ごとのリスク分析
(2) 刑事罰と課徴金の分岐点

3. インサイダー取引防止のための社内規程の整備
(1) 事前申請・許可制と原則禁止制
(2) 具体的な規程整備上の留意点
(3) その他の防止策

4. 当局の調査を受けた対応
(1) 手続の流れ
(2) 事実調査と対応方針の確立
(3) 再発防止策、関係者の責任の明確化その他の信頼回復策

関連リンク

セミナー詳細(FNホールディングWebサイト)

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