セミナー

顧客本位の業務運営に関する原則の金融機関への実務影響

~フィデューシャリー・デューティーの取組み方法~
日付
2017年4月26日(水) 9:30~12:30
会場
金融財務研究会本社 グリンヒルビル セミナールーム
弁護士等
有吉尚哉(講師)
イベント
主催者
金融財務研究会
業務分野
金融業規制/コンプライアンス

有吉尚哉弁護士が2017年4月26日(水)に金融財務研究会主催のセミナーにおいて「顧客本位の業務運営に関する原則の金融機関への実務影響~フィデューシャリー・デューティーの取組み方法~」と題する講演を行います。

セミナー詳細

1. 「フィデューシャリー・デューティー」概念

2. 「顧客本位の業務運営に関する原則」の全体像
 (1) 総論
 (2) 対象となる「金融事業者」の範囲
 (3) プリンシプルベース・アプローチ

3. 原則の内容
 (1) 原則1 方針の策定・公表
 (2) 原則2 顧客の最善の利益の追求
 (3) 原則3 利益相反管理
 (4) 原則4 手数料等の明確化
 (5) 原則5 顧客への情報提供
 (6) 原則6 顧客にふさわしいサービス
 (7) 原則7 従業員の動機づけ・ガバナンス体制

4. 原則を踏まえた取組み

~質疑応答~

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