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書籍
金融商品取引法コンメンタール2 - 業規制 -
松尾直彦弁護士が編著を務め、芝章浩弁護士が執筆に参加した『金融商品取引法コンメンタール2 - 業規制 - 』が、商事法務より刊行されました。
編著者: 神田秀樹氏、黒沼悦郎氏
書籍詳細
金融商品取引法
第3章 金融商品取引業者等
第1節 総則
第1款 通則
第2款 金融商品取引業者
第3款 主要株主
第4款 登録金融機関
第5款 特定投資家
第2節 業務
第1款 通則
第2款 投資助言業務に関する特則
第3款 投資運用業に関する特則
第4款 有価証券等管理業務に関する特則
第5款 弊害防止措置等
第6款 雑則
第3節 経理
第1款 第一種金融商品取引業を行う金融商品取引業者
第2款 第一種金融商品取引業を行わない金融商品取引業者
第3款 登録金融機関
第4款 外国法人等に対する特例
第4節 監督
第4節の2 特別金融商品取引業者等に関する特則
第1款 特別金融商品取引業者
第2款 指定親会社
第3款 雑則
第5節 外国業者に関する特例
第1款 外国証券業者
第2款 引受業務の一部の許可
第3款 取引所取引業務の許可
第4款 電子店頭デリバティブ取引等業務の許可
第5款 外国において投資助言業務又は投資運用業を行う者
第6款 情報収集のための施設の設置
第6節 適格機関投資家等特例業務に関する特例
第7節 外務員
第8節 雑則
第3章の2 金融商品仲介業者
第1節 総則
第2節 業務
第3節 経理
第4節 監督
第5節 雑則
第3章の3 信用格付業者
第1節 総則
第2節 業務
第3節 経理
第4節 監督
第5節 雑則
金融庁での企画・立案業務やシンガポールでの銀行法務の経験を踏まえ、国内外の各種金融機関やFinTech企業を含む幅広いクライアントに対し、許認可、コンプライアンスその他の規制対応(銀行規制、証券規制、デリバティブ規制、決済規制や、投資規制、AML/CFT/CPF規制等)や、ストラクチャード・ファイナンス、アセット・マネージメント等の国際・国内金融取引についてサポート。2014年からは、各種デジタル・トークン(暗号資産(仮想通貨)、有価証券トークン、ステーブルコイン、NFT等)、オンライン・プラットフォームを通じた金融取引(ソーシャル・レンディングその他のクラウドファンディングなど)、オンライン送金・決済サービス(モバイル決済等)のような、いわゆるFinTech分野に注力。関連する書籍、記事、セミナー、講義等、多数。