松尾直彦弁護士が、7月16日(金)に日本証券業協会大阪地区協会主催の内部管理体制研究会(第105回)にて「最近の金融行政の動向と証券会社の内部管理態勢の課題」と題する講演を行いました。

セミナー詳細

1.金融事業者に対する行政処分の推移 
2.内部管理態勢上の最近の留意点(行政処分)
3.金商法51条に基づく業務改善命令(法令違反以外)
4.最近の監督指針による監督行政強化 
5.証券取引等監視委員会平成22年度証券検査基本方針(平成22年4月6日)
6.高齢者取引 
7.顧客のアフターケア(指導助言義務)
8.不招請勧誘禁止の適用対象拡大 
9.広告等規制 
10.その他質問・意見事項